中級(jí)經(jīng)濟(jì)法第四章證券法律制度真題一、單項(xiàng)選擇題

　　1.(2011年)下列關(guān)于證券發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　　)。

　　A.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券

　　B.發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣1億元

　　C.承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成

　　D.承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

　　【答案】B

　　【解析】本題考核承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)證券。發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議;選項(xiàng)A表述正確。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成;選項(xiàng)C表述正確。證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日;選項(xiàng)D表述正確。

　　2.(2011年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.增加注冊(cè)資本的計(jì)劃

　　B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)

　　D.監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動(dòng)

　　【答案】C

　　【解析】本題考核的證券交易的內(nèi)幕信息。公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，是內(nèi)幕信息。財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)，不是內(nèi)幕信息。

　　3.(2010年)下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是(　　)。

　　A.上市公司的總會(huì)計(jì)師

　　B.持有上市公司3%股份的股東

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的監(jiān)事

　　【答案】B

　　【解析】本題考核內(nèi)幕信息的知情人員的界定。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;……。本題B選項(xiàng)持股比例未達(dá)到5%，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。

　　4.(2010年)某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣(mài)出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是(　　)。

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶(hù)的行為

　　【答案】C

　　【解析】本題考核操縱市場(chǎng)行為。根據(jù)規(guī)定，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　5.(2010年)某證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。下列關(guān)于該公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　　)。

　　A.注冊(cè)資本為人民幣5億元，凈資本為人民幣1億元

　　B.從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員5人

　　D.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　【答案】B

　　【解析】本題考核證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的條件。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;(3)保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持;(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此，本題B選項(xiàng)表述不正確。

　　6.(2010年)某股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》規(guī)定的是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)為人民幣5000萬(wàn)元

　　B.累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%

　　C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　D.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　【答案】B

　　【解析】本題考核公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%，本題中，B選項(xiàng)累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%，不符合規(guī)定。

　　7.(2009年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向特定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，由該機(jī)構(gòu)依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議后方可上市，該特定機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

　　D.省級(jí)人民政府

　　【答案】B

　　【解析】本題考核股份有限公司股票發(fā)行。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向“證券交易所”提出申請(qǐng)，由證券交易所審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　8.(2009年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列有關(guān)上市公司信息披露的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告

　　B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告，并予以公告

　　C.上市公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告均須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　D.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均須對(duì)公司中期報(bào)告和年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

　　【答案】D

　　【解析】本題考核上市公司信息披露。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。因此選項(xiàng)D的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。

　　中級(jí)經(jīng)濟(jì)法第四章證券法律制度真題二、多項(xiàng)選擇題

　　1.(2011年)下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有(　　)。

　　A.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)

　　C.募集資金須存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)

　　D.除金融類(lèi)企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　【答案】AB

　　【解析】本題考核非公開(kāi)發(fā)行股票。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;因此選項(xiàng)A表述不符合規(guī)定。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;因此選項(xiàng)B不符合規(guī)定。

　　2.(2011年)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》的規(guī)定，下列情形中，屬于可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的有(　　)。

　　A.有關(guān)責(zé)任人員主動(dòng)消除違法行為后果的

　　B.有關(guān)責(zé)任人員主動(dòng)減輕違法行為后果的

　　C.有關(guān)責(zé)任人員配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　D.有關(guān)責(zé)任人員受他人指使從事違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考核證券市場(chǎng)禁入責(zé)任。根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

　　3.(2011年)根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有(　　)。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%

　　C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　【答案】ABD

　　【解析】本題考核上市公司的收購(gòu)。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%;(3)投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)“半數(shù)以上”成員選任;(4)投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　4.(2010年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為有(　　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

　　【答案】ABC

　　【解析】本題考核證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。選項(xiàng)D不屬于法律所禁止的行為。

　　5.(2010年)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無(wú)相反證據(jù)，投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人。下列各項(xiàng)中，屬于該特定情形的有(　　)。

　　A.投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系

　　B.投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系

　　C.投資者之間存在合伙關(guān)系

　　D.投資者之間存在聯(lián)營(yíng)關(guān)系

　　【答案】ACD

　　【解析】本題考核一致行動(dòng)人界定。根據(jù)規(guī)定，投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的，除非有相反證據(jù)，否則均可視為一致行動(dòng)人。本題B選項(xiàng)投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友，并不存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，不構(gòu)成一致行動(dòng)人。

　　6.(2009年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請(qǐng)上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有(　　)。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金持有人不少于1000人

　　C.基金募集金額不低于2億元

　　D.基金募集期限屆滿(mǎn)，基金募集的基金價(jià)額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考核封閉式基金上市的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：基金的募集符合本法規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　7.(2009年)下列關(guān)于上市公司要約收購(gòu)的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有(　　)。

　　A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30天

　　B.在收購(gòu)要約確定的承諾期內(nèi)，收購(gòu)人不得變更其收購(gòu)要約

　　C.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，應(yīng)當(dāng)適用于被收購(gòu)公司的全體股東

　　D.被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照承諾的先后順序收購(gòu)

　　【答案】AC

　　【解析】本題考核上市公司要約收購(gòu)。根據(jù)規(guī)定，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得“撤銷(xiāo)”其收購(gòu)要約，因此選項(xiàng)B的說(shuō)法錯(cuò)誤;被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)，因此選項(xiàng)D的說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　中級(jí)經(jīng)濟(jì)法第四章證券法律制度真題三、判斷題

　　1.(2011年)某上市公司董事涉嫌內(nèi)幕交易，由于案情復(fù)雜，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查過(guò)程中，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，決定限制該董事的證券買(mǎi)賣(mài)30個(gè)交易日，該限制證券買(mǎi)賣(mài)的做法符合法律規(guī)定。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】本題考核內(nèi)幕交易法律責(zé)任。在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　2.(2010年)上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】本題考核股票上市終止。題目的表述是

　　正確的，注意是由“證券交易所決定終止”。

　　3.(2009年)上市公司公告的年度報(bào)告有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，上市公司的控股股東有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(　　)

　　【答案】

　　【解析】本題考核上市公司信息披露中的法律責(zé)任。本題的表述是正確的。

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